非交易過(guò)戶
非交易過(guò)戶的辦理 辦理非交易過(guò)戶包括以下3種情況： （1） 因法院扣劃、破產(chǎn)清償原因造成的非交易過(guò)戶： 須由相關(guān)的司法部門到指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)辦理，提供相應(yīng)的司法文件和轉(zhuǎn)入的托管賬戶，并填寫(xiě)《債券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后辦理。
操作費(fèi)用比率
操作費(fèi)用比率概述 操作費(fèi)用比率是用來(lái)衡量投資人在每一年度所支付之基金操作與管理費(fèi)用。計(jì)算方式由年度總操作費(fèi)用，除以年度平均資產(chǎn)而求得，計(jì)算時(shí)以總資產(chǎn)之某一百分比表示，通常在的基金公司公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的財(cái)務(wù)報(bào)表中可查到。 由于每一支基金都有一
基金清盤(pán)
開(kāi)放式基金清盤(pán)的情況 開(kāi)放式基金一般不規(guī)定自己的存續(xù)期限，但在某些情況發(fā)生時(shí)，開(kāi)放式基金可能作出清盤(pán)的決定，通過(guò)清算和分配基金資產(chǎn)結(jié)束其存在。 從海外的情況看，開(kāi)放式基金需要清盤(pán)的情形主要有如下幾種： 1、根據(jù)基金契約或公司章程的規(guī)定：
基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值計(jì)算的原則 對(duì)基金資產(chǎn)總值的計(jì)算,一般遵循以下原則: 1、已上市的股票和債券按照計(jì)算日的收市價(jià)計(jì)算，該日無(wú)交易的,按照最近一個(gè)交易日收市價(jià)計(jì)算； 2、未上市的股票以其成本價(jià)計(jì)算； 3、未上市債券及未到期定期存款,以本金加計(jì)至估值日為
一次性費(fèi)用
什么是一次性費(fèi)用 一次性費(fèi)用是指投資者在進(jìn)行基金的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)需要繳納的費(fèi)用，該類費(fèi)用由投資人一次性直接支付。一次性費(fèi)用的內(nèi)容 申購(gòu)費(fèi)是投資者購(gòu)買基金需支付的費(fèi)用。如果申購(gòu)費(fèi)是在購(gòu)買基金時(shí)收取，稱為前端收費(fèi)；在贖回時(shí)收取，稱為后
基金確權(quán)
什么是基金確權(quán) 基金確權(quán)業(yè)務(wù)是指在封閉式基金到期終止上市后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關(guān)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)至基金管理公司所指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。其中的確權(quán)業(yè)務(wù)是指某封閉式基金進(jìn)行“封轉(zhuǎn)開(kāi)”轉(zhuǎn)型過(guò)程中，封閉式
基金份額
基金份額的交易 一、基金份額上市交易的含義 根據(jù)本法第5條的規(guī)定，封閉式基金的基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，采用其他運(yùn)作方式的基金，如果需要上市交易，授權(quán)國(guó)務(wù)院另作規(guī)定。因此，本章所說(shuō)的基金份額上市交易專指封閉式基金的基金份
基金贖回
贖回概述 購(gòu)回是針對(duì)開(kāi)放式基金為之，投資者以自己的名義直接或透過(guò)代理機(jī)構(gòu)向基金管理公司要求部份或全部退出基金的投資，并將買回款匯至該投資者的賬戶內(nèi)。投資人 需填寫(xiě)一份買回申請(qǐng)書(shū)，并注明買回基金的名稱及單位數(shù)（或金額），買回款項(xiàng)欲匯入的
銷售服務(wù)費(fèi)
什么是銷售服務(wù)費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi)是指基金管理人根據(jù)基金合同的約定及屆時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的一定比例的費(fèi)用，用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營(yíng)銷費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。銷售服務(wù)費(fèi)相關(guān)知識(shí) 本基金銷售服務(wù)費(fèi)的
證券買賣差價(jià)
什么是證券買賣差價(jià) 證券買賣差價(jià)是指做市商（market maker，一種專門從事金融產(chǎn)品的買賣，擁有維護(hù)市場(chǎng)活躍程度責(zé)任的證券交易商）愿意買入和賣出該種資產(chǎn)的價(jià)格之差。是基金在證券市場(chǎng)上買賣證券形成的價(jià)差收益。證券買賣價(jià)差是基金收益的重要組成部分。