證監會日前通報一起操縱市場案處罰結果，原海通證券機械行業首席分析師葉志剛被處沒收違法所得32.58萬元，并處以100萬元罰款及5年市場禁入。

據中廣網報道，這是第一起證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱行為而獲處罰的案件。如果從違法獲利的規模上看，32萬元并不多，但是性質是一樣的。葉志剛的行為違反《證券法》相關規定，構成“操縱證券市場”的情形。證監會相關部門負責人表示，作為行業首席分析師，葉志剛知法犯法，對市場造成極其惡劣的影響，理應從重處罰，所以給予非法所得3倍之多的罰款。該負責人還透露，葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報的，可見天網恢恢，疏而不漏。他同時提出警醒整個行業，證券公司從業人員尤其是行業分析師應以本案為戒，嚴格遵守各項法律，切實做到依法、誠信執業。

2月20日，證監會通報了對時任海通證券機械行業首席分析師葉志剛以“搶帽子”交易方式操縱市場案查處情況。這是第一起證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱案件。

經查，葉志剛于2006年1月進入海通證券研究所工作，2008年4月被聘為該所首席分析師五級，職責是從事機械行業研究，撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某的證券賬戶，多次買入研究報告所推薦的G機電、廈工股份、中聯重科、華儀電氣、云內動力等12只股票，并在研究報告發送后賣出該種股票，從中獲利。

證監會有關部門負責人表示，本案是典型的“搶帽子”操縱市場案，其特點是證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱。本案中，葉志剛作為海通證券機械行業首席分析師，知法犯法，且不主動配合調查工作，甚至聯系相關人員串供，應依法予以嚴懲。

該負責人表示，葉志剛案因案值未達司法移送標準，故未移交司法。他透露，葉志剛得知查處結果后，對其違法行為也深感后悔。

“‘搶帽子’操縱等操縱市場行為嚴重危害證券市場秩序，侵害投資者合法權益，證監會對此一直予以密切監控和嚴厲打擊，歡迎社會各界積極舉報、提供線索。”上述負責人強調，證券從業人員尤其是行業分析師應以此案警示自身，在從業過程中要嚴格遵守法律法規，切實做到依法、誠信執業。

同日，證監會還通報了對曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有*ST光華股票達到該公司已發行股份的5%時未按規定披露信息案的查處結果。

經查，2010年6月1日起，曹偉娟控制、操作曹偉娟、惠豐化纖、項某某等7個賬戶，持續交易*ST光華股票。截至2010年12月17日，上述7個賬戶合計持有736萬股上述股票，達到該公司已發行股份的5.11%;截至2011年4月14日，上述7個賬戶合計持有917.89萬股上述股票，達到該公司已發行股份的6.38%。曹偉娟和惠豐化纖共同持有*ST光華股票達到該公司已發行股份的5%未按規定披露信息，也未及時報告。

證監會決定，對曹偉娟予以警告，并處以40萬元罰款;對惠豐化纖給予警告，并處以30萬元罰款。

有關負責人指出，本案是典型的未按規定披露持股信息案，違法主體既有自然人，也有民營企業，說明部分投資者對按規定披露持股信息的意識淡漠。投資者在證券交易過程中，應了解和遵守相關法律法規，依法及時履行信披義務。