2022證券從業(yè)資格考試題庫(kù)答案 2022證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案

1、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

試題答案：B

2、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

3、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)

D、禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

試題答案：B

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（）。

I.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

II.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等

III.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)

IV.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C

6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）。

I.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于2人

III.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

IV.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國(guó)外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

試題答案：C

2、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

4、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）。

A、在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事

試題答案：A

5、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說(shuō)法，正確的有（）。

I.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A

6、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）。

I.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

III.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

7、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法，正確的有（）。

I.私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

II.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)一家

III.私募基金子公司各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍可以重疊

IV.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

試題答案：D

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A、股東（大）會(huì)

B、董事會(huì)

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會(huì)

試題答案：C

2、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期

C、甲某。最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格，兩年前受過(guò)刑事處罰

試題答案：B

3、合伙企業(yè)清算時(shí)，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用后，應(yīng)首先清償合伙企業(yè)（?。?。

A、所欠稅款

B、所欠企業(yè)職工工資和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金

C、所欠銀行的貸款

D、所欠其他公司的貨款

試題答案：B

4、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問(wèn)及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷，客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須未受過(guò)刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

試題答案：B

5、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

I.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

II.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

I.住所

II.注冊(cè)資本

III.經(jīng)營(yíng)范圍

IV.總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

I.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

II.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由

III.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

IV.投資者適當(dāng)性匹配意見

A、I、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護(hù)的是（）。

A、信息告知

B、適當(dāng)性匹配

C、回訪內(nèi)容

D、風(fēng)險(xiǎn)警示

試題答案：C

2、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠(chéng)實(shí)信用

試題答案：A

3、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

試題答案：A

4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

5、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。

I.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款

II.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違罰所得，可以并處三十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

試題答案：C

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）。

I.以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)

II.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣

III.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

7、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。

I.上證180指數(shù)成分股

II.上證380指數(shù)成分股

III.A+H股上市公司的證券交易所上市的A股

IV.上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

A、I、II、III