集中交割流程

1．上海期貨交易所集中交割的具體規(guī)定如下：

(1)實(shí)物交割必須在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指合約月份的16日至20日。因最后交易日遇法定假日順延的或交割期內(nèi)遇法定假日的，均相應(yīng)順延交割期，保證有5個(gè)交割日。該5個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

(2)第一交割日：買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉庫名等；賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉單。賣方在第一交割日內(nèi)將已付清倉儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單交交易所。

(3)第二交割日：交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

(4)第三交割日：買方交款、取單。買方必須在第三交割日14：O0前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉單。賣方收款。交易所在第三交割日16：O0前將貨款付給賣方。

(5)第四、五交割日：賣方交增值稅專用發(fā)票。

2．鄭州商品交易所PTA期貨集中交割的具體規(guī)定如下：

(1)自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將不允許交割的投資者在交割月份的持倉予以平倉，未實(shí)現(xiàn)平倉的持倉被配對的，交易所對其處以合約價(jià)值(按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算)10％的違約金，違約金支付給對方，終止交割；買賣雙方均屬上述情況的，交易所按本條規(guī)定比例核算的金額對雙方進(jìn)行處罰，終止交割。

(2)最后交易日(即配對日)閉市后，同一會(huì)員同一交易編碼的投資者所持有的該交割月買賣持倉相對應(yīng)部分由計(jì)算機(jī)自動(dòng)平倉，平倉價(jià)按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算。其他未平倉合約，一律視為交割合約，由計(jì)算機(jī)按數(shù)量取整、最少配對數(shù)原則予以配對。交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或變更。

(3)最后交易日后的第一個(gè)交易日(即通知日)，買賣雙方通過交易所的會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)交割通知單。會(huì)員未收到交割通知單或?qū)桓钔ㄖ獑斡挟愖h的，應(yīng)在通知日17：O0之前以書面形式通知交易所；規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有提出異議的，視為對交割通知單的認(rèn)可。

(4)最后交易日后的第二個(gè)交易日(即交割日)9：00之前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將尚欠貨款劃入交易所賬戶，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”交到交易所結(jié)算部。買賣雙方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間到交易所結(jié)算部辦理具體交割及結(jié)算手續(xù)，同時(shí)，買方會(huì)員把投資者名稱和稅務(wù)登記證號(hào)等事項(xiàng)提供給賣方會(huì)員。

交易所收取買方會(huì)員全額貨款后，于交割日將全額貨款的80％劃轉(zhuǎn)給賣方會(huì)員，同時(shí)將賣方會(huì)員的倉單交付買方會(huì)員。余款在買方會(huì)員確認(rèn)收到賣方會(huì)員轉(zhuǎn)交的增值稅專用發(fā)票時(shí)結(jié)清。對發(fā)票的傳遞、余款的結(jié)算，會(huì)員均應(yīng)當(dāng)蓋章和簽字確認(rèn)。

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