基金份額轉(zhuǎn)托管的類型

一是將基金份額轉(zhuǎn)入（轉(zhuǎn)出）上證所系統(tǒng)，即在有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部與上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)柜面之間的轉(zhuǎn)托管；

二是在上證所系統(tǒng)內(nèi)的轉(zhuǎn)托管，即在有資格的上證所會(huì)員的不同營(yíng)業(yè)部之間的轉(zhuǎn)指定，或在不同會(huì)員的營(yíng)業(yè)部之間的轉(zhuǎn)指定。

基金轉(zhuǎn)托管份額有無限制

基金持有人在進(jìn)行轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以將其在一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)（地點(diǎn)）所購買的基金份額一次性全部轉(zhuǎn)出，也可以部分轉(zhuǎn)出，但在轉(zhuǎn)托管完成后轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額都不得低于《基金契約》規(guī)定的最低持有份額。若轉(zhuǎn)托管后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)（地點(diǎn)）托管的某一基金單位余額低于最低份額，該轉(zhuǎn)托管應(yīng)確認(rèn)為不成功。若投資者本基金份額余額原已低于最低份額，轉(zhuǎn)托管時(shí)必須一次全部申請(qǐng)轉(zhuǎn)出，若申請(qǐng)數(shù)量不是全部數(shù)量，注冊(cè)與登記過戶部門應(yīng)將該轉(zhuǎn)托管確認(rèn)為不成功。

基金轉(zhuǎn)托管辦理

申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管的投資者須先在轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶；轉(zhuǎn)出的基金單位，經(jīng)注冊(cè)登記中心確認(rèn)后記入轉(zhuǎn)入方基金賬戶；投資者轉(zhuǎn)出的基金單位須為基金賬戶的可用余額，且每次只能選擇一只基金的部分或全部基金單位進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；投資者轉(zhuǎn)出的基金單位一經(jīng)受理即被凍結(jié)，投資者辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須填寫基金份額。

基金轉(zhuǎn)換與轉(zhuǎn)托管不同

基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有某一公司發(fā)行的任一開放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成該公司管理的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

基金轉(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額，并只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在某一個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的基金份額轉(zhuǎn)出至(可以是不同銷售機(jī)構(gòu)，但須是代理銷售所轉(zhuǎn)托管的基金的機(jī)構(gòu))另一銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)。